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科研項目——關于印發《國家自然科學基金項目管理規定》(試行)的通知

來源:本站2018/9/27 15:25:22

各有關單位:

  爲進一步加強和規範國家自然科學基金資助項目的管理,國家自然科學基金委員會制定了《國家自然科學基金項目管理規定》(試行),業經20021122日委務會議審定通過,現予印發,即日起執行。

國家自然科學基金委員會

二ОО二年十二月十三日

國家自然科學基金項目管理規定(試行)

  第一章 总 则

  第一條 爲規範和加強國家自然科學基金項目(以下簡稱基金項目)管理,營造良好環境,激勵創新,凝聚和培養科技人才,促進科學技術進步和經濟社會發展,制定本規定。

  第二条 国家自然科学基金面向全国,是国家创新体系的重要组成部分,主要资助自然科学基础研究和部分应用研究,重点支持具有良好研究条件、研究实力的高等院校中和科研机构中的研究人员,由國家自然科學基金委員會(以下简称自然科学基金委)负责实施与管理。

  第三條 基金項目是指國家自然科學基金資助的各類項目,包括面上項目、重點項目、重大項目、國家傑出青年科學基金項目、專項項目和國際合作與交流項目等。自然科學基金委可根據需要對項目類型進行調整。

  第四條 基金項目的立項、遴選和管理工作須遵循“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的原則和“平等競爭、科學民主、激勵創新”的運行機制,執行回避和保密的有關規定,接受科技界和社會的監督。

  第五條 基金項目實行課題制管理,根據項目類型、規模以及管理工作的實際需要,實行成本補償式和定額補助式兩種資助方式。項目資助經費的管理和使用必須符合國家和自然科學基金委的有關財政、財務制度。

  第六條 各類基金項目的管理須執行本規定並依照本規定的基本原則進一步制定相應的管理辦法。

  第二章 申 请

  第七條 自然科學基金委根據科學發展趨勢和國家長遠發展需求,制定優先資助領域、項目指南等,公開向社會發布,引導基金項目申請。

  第八條 申請者須具備以下基本資格:

  (一) 是项目的实际负责人,有足夠的時間和精力從事申請項目的研究;

  (二) 正式受聘于项目依托单位,每年在依托单位工作时间不得少于六个月。在职研究生作为申请者只可申请面上项目,并须征得导师的同意。

  第九條 海外和港澳台地區人員申請合作研究項目不受第八條第二款限制,但須有我國內地合作者和項目依托單位。我國內地系指我國除港澳台地區之外的省、自治區、直轄市。

  第十條 申請者須按各類項目的要求認真撰寫申請書,保證申請材料的真實性,通過項目依托單位申請基金項目。

  第十一條 基金項目實行限項規定,具有高級專業技術職務的科技工作者申請與承擔(含參加)面上、重點、重大等類別基金項目的數量(不包括執行期一年及在一年以內的基金項目)累計不得超過三項。

  第十二條 項目依托單位應認真審核申請書內容的真實性和經費預算的合理性,承諾在人員和條件上給予保障,並按自然科學基金委規定的受理時間和要求報送申請。

  第三章 评审与批准

  第十三條 基金項目的評審要把源頭創新與研究價值作爲重要標准,注重申請者的創新潛力和人文素質;提倡"百花齊放、百家爭鳴",鼓勵科技工作者積極探索,樹立敢爲人先的意識。

  第十四條 基金項目的評審一般按照初審、同行專家評議、專家評審組或專業委員會評審的程序進行。

  第十五條 自然科學基金委科學部負責申請項目的初審。有下列情況之一者,不予繼續評議和評審:

  (一) 申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金委的有关规定;

  (二) 申请手续不完备或申请书不符合要求;

  (三) 申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力;

  (四) 申请者以往获资助项目执行不力。

  第十六條 同行評議是指同行評議專家對申請項目的創新性、研究價值、研究目標、研究方案等做出獨立的判斷和評價,一般采取通訊評議方式。

  第十七條 同行評議專家應具備如下基本條件:有較高的學術水平、敏銳的科學洞察力和較強的學術判斷能力;熟悉被評項目的研究內容及相關研究領域的國內外發展情況,並且近年實際從事研究工作;學風嚴謹,辦事公正,熱心科學基金事業。

  第十八條 選准同行評議專家是做好同行評議的關鍵。自然科學基金委科學部應客觀、公正地選准同行評議專家,嚴格執行回避與保密有關規定,注意同行評議專家的知識覆蓋面、不同學術觀點和不同單位的代表性。

  第十九條 同行評議專家應按照基金項目評審標准和要求,充分闡述個人觀點,摒棄非科學因素的影響,做到客觀公正,遵守保密和知識産權等有關規定。內容過于空泛或明顯有失公正的評議,視爲無效評議。

  第二十條 申請者可提出不超過三位不宜評議其申請項目的同行評議專家(須注明所屬單位)並說明理由,供遴選同行評議專家時參考。自然科學基金委科學部對此信息保密。

  第二十一條 自然科學基金委負責組建專家評審組或專業評審委員會,其成員除具備同行評議專家的基本條件外,還應具有較強的戰略意識和較廣的知識面。專家評審組或專業評審委員會在同行評議的基礎上提出項目資助建議或審定資助項目;參與學科發展戰略和項目指南的制訂;對基金管理工作等進行咨詢。專家參加評審工作時不代表部門和單位,應自覺維護科學基金評審工作的科學性和公正性。

  第二十二條 在專家評議評審的基礎上,自然科學基金委委務會議對不同層次、不同類型的項目或資助方案予以批准或授權批准,自然科學基金委兼職專家在任期間申請的項目須專門審查批准。

  第四章  实施与管理

  第二十三條 自然科學基金委負責基金項目的宏觀管理,包括審核項目研究計劃與經費預算,檢查項目年度工作進展與經費使用情況,核准結題並組織評議等。

  第二十四條 項目負責人全面負責基金項目的實施,包括按資助批准通知的要求編寫項目研究計劃與經費預算,定期向自然科學基金委報告項目的執行和進展情況,如實編報項目研究工作總結和資助經費決算等。凡涉及項目研究計劃、研究隊伍、經費使用及項目依托單位等重要變動,須通過項目依托單位及時報自然科學基金委科學部核准。

  第二十五條 項目依托單位對本單位基金項目負有監督、管理和保證的責任,主要包括:保證項目的人員穩定、條件落實;監督項目的實施和經費使用;定期向自然科學基金委報告項目的管理情況;協助自然科學基金委實施項目檢查;審查結題項目的經費決算和研究工作總結,按要求向自然科學基金委申報結題。

  第二十六條 基金項目研究形成的論文、專著、軟件、數據庫、專利以及鑒定、獲獎、成果報道等,須注明國家自然科學基金資助和項目批准號。項目研究中取得的基礎性數據,應采取適當方式向社會公開,實行共享。自然科學基金委、項目依托單位和項目負責人有責任宣傳、展示基金項目研究成果,積極推進基金研究成果的應用。

  第二十七條 在研的基金項目有下列情況之一者,視其情節輕重給予緩撥資助經費、中止或撤消項目等處理:

  (一) 弄虚作假、违背科学道德;

  (二) 项目执行不力,未开展实质性的研究工作;

  (三) 未按要求上报项目执行和进展情况,无故不接受自然科学基金委对项目实施情况的检查、监督与审计;

  (四) 项目资助经费的使用不符合有关财政、财务制度的规定或其他违反基金项目规定与管理办法的行为。

  第五章  回避与保密

  第二十八條 爲保證項目資助工作的公正性,須遵守以下回避規定:

  (一) 自然科学基金委专职和兼聘人员不得申请或参加申请项目;

  (二) 参加评审的专家和工作人员回避直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评审;

  (三) 自然科学基金委兼聘人员、同行评议专家和专家评审组成员回避本人所在单位和本人参加的申请项目的评议和评审;

  (四) 专家评审组成员和自然科学基金委兼职专家当年是申请项目负责人时,不得出席与该项目有关的评审会议。

  第二十九條 爲切實保護申請者和評審者的權益,參加評議、評審工作的所有人員均須遵守以下保密規定:

  (一) 不得擅自复制、泄露或以任何形式剽窃申请者的研究内容;

  (二) 不得泄露同行评议专家姓名和单位;

  (三) 不得泄露评议、评审过程中的情况和未经批准的评审结果。

  第六章  监督与审计

  第三十條 自然科學基金委對項目負責人和項目依托單位就項目執行與經費使用情況進行檢查、監督和審計。

  第三十一條 自然科學基金委對違背科學道德、違反基金項目管理規定和管理辦法的項目負責人及項目依托單位,視情節輕重分別采取緩撥項目資助經費、書面警告、通報批評、停止撥款、追回已撥經費、撤銷資助項目、停止申請資格等處理措施。

  第三十二條 自然科學基金委紀檢監督部門受理有關科學基金資助工作的投訴和舉報。

  第三十三條 項目資助經費的管理和使用應接受上級財政部門、國家審計機關和自然科學基金委審計部門的檢查與監督。項目負責人和項目依托單位應積極配合並提供有關資料。

  第七章  附 则

  第三十四條 基金項目的依托單位須具備開展基金項目研究所必要的條件,並應設有專門的科研管理機構,建立健全的管理制度。項目依托單位負責組織項目申報、監督資助項目實施和管理並提供必要的支撐條件。

  第三十五條 基金項目立項、申請、評審、執行和管理中凡涉及國家科技保密、知識産權和科技檔案管理等問題,按國家和自然科學基金委有關規定執行。

  第三十六條 自然科學基金委與國內外機構開展聯合資助的有關協議不得與本規定抵觸。

  第三十七條 本規定自公布之日起實行。自然科學基金委此前發布的有關基金項目管理的規定、辦法等,如與本規定不一致,以本規定爲准。

  第三十八條 本規定責成自然科學基金委計劃局解釋。